首家外资控股券商获批
11月30日晚间，中国证监会发布消息称，近日依法核准UBS AG(瑞银集团)增持瑞银证券有限责任公司股比至51%，核准瑞银证券有限责任公司变更实际控制人。这是《外商投资证券公司管理办法》发布实施后，证监会核准的首家外资控股证券公司。
此前，瑞银证券的股权结构为：北京国翔资产管理有限公司持股33%，外资方瑞士银行有限公司持股24.99%，国电资本控股有限公司持股14%，广东省交通集团有限公司持股14.01%，中粮集团有限公司持股14%。瑞银证券从证监会受理其变更实控人申请，到正式核准其变更实际控制人，前后历时212天。
4月28日，证监会公布了《外商投资证券公司管理办法》，允许外资持股比例最高可达51%。同时宣布，从“即日起，符合条件的境外投资者可根据该办法和服务指南要求，向证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料”。此后，陆续有外资机构向证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料。5月8日，野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股株式会社拟持股51%。
据不完全统计，自1995年首家合资券商中金公司成立以来，截至目前，合资券商已有中金公司、瑞银证券、中银国际、高盛高华、东方花旗、瑞信方正、摩根华鑫证券、中德证券、申港证券、华菁证券、东亚前海证券和汇丰前海证券。
川财证券研究所所长陈雳表示，目前合资券商仅10家左右，且规模大多偏小。本次开放短时间内不会改变目前国内金融业向行业龙头集中的趋势。但从长期看，外资机构可能在某些具有成熟经验的特定领域形成优势，从而改变国内金融服务同质化严重的现状。更为重要的是，放宽外资准入将成为国内金融机构转变经营理念、规范业务发展的一个重要契机，有利于金融行业整体优化。
爱建证券分析师张志鹏认为，伴随证监会率先公布券商开放政策，券商成金融业开放的急先锋。短期来看，由于外资券商受限于资本管制，同时缺乏广泛的客户群体，持股比例放开对我国证券行业发展不会有太大冲击。长期来看，随着金融开放不断持续，国外顶尖投行的进入不可避免地会侵占部分券商在部分领域的市场份额。这一轮金融对外开放有望发挥“鲇鱼效应”，加速我国证券行业供给侧结构性改革，行业集中度将会进一步提升。在金融开放的格局下，我国证券行业必须要做大做强。未来证券行业兼并整合进程将会加快，强者恒强格局将得以强化。
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